關于發布《建設項目全過程工程咨詢標準》的公告

第1115號

        根據中國工程建設標準化協會《關于印發<2018年第二批協會標準制訂、修訂計劃>的通知》（建標協字〔2018〕030號）的要求，由中國中建設計集團有限公司、北京帕克國際工程咨詢股份有限公司等單位編制的《建設項目全過程工程咨詢標準》，經協會工程管理專業委員會組織審查，現批準發布，編號為T/CECS 1030-2022，自2022年8月1日起施行。

主要內容

        本標準共分為13章和2個附錄，主要技術內容包括：總則、術語、基本規定、全過程咨詢組織機構、全過程咨詢項目管理、項目投資決策咨詢及管理、工程勘察設計咨詢及管理、工程監理咨詢及施工管理、工程招標采購咨詢及管理、工程投資造價咨詢及管理、工程專項專業咨詢及管理、工程竣工驗收咨詢及管理、項目運營維護咨詢及管理等。

        目前網上尚未有標準正式版（電子版）。只有《建設項目全過程工程咨詢管理標準》（征求意見稿），分享給大家。

1.總 則

        1.0.1 為規范建設項目全過程工程咨詢的管理活動，界定建設項目全過程工程咨詢的管理角色定位、管理層級、職能模塊、內容界面、方法流程、成果文件、績效評價等要素，保障建設項目全過程工程咨詢服務質量，不斷提高建設項目投資效益和項目管理水平，特制定本標準。

        1.0.2 本標準適用于新建、改建和擴建等建設項目的全過程工程咨詢服務的策劃、實施和評價。

        1.0.3 在實施建設項目全過程工程咨詢過程中，除應遵守本標準外，尚應符合國家現行相關標準的規定。

2.術 語

        2.0.1 全過程工程咨詢

        咨詢人在建設項目投資決策階段、工程建設準備階段、工程建設階段、項目運營維護階段，為委托人提供涉及技術、經濟、組織和管理在內的整體或局部的服務活動，包括全過程總控管理服務和單項咨詢服務，其中單項咨詢又包括基本咨詢和專項咨詢。簡稱“全咨管理(WMC)”。

        2.0.2 全過程總控管理

        是指為實現項目預期的進度、成本、質量、效益等總體目標，咨詢人通過對項目進行策劃、組織、協調和控制等全過程總體統籌，運用專門的知識、技能、工具和方法,對建設項目全過程進行管理的活動。簡稱“總控管理”。

        2.0.3 基本咨詢

        對建設項目的投資決策、工程建設和維護運營等活動起到根本性影響作用的專業咨詢服務，包括項目投資決策咨詢、工程勘察設計、工程監理、工程招標采購、工程投資造價咨詢、項目運營維護咨詢等。

        2.0.4 專項咨詢

        對建設項目的投資決策、工程建設和維護運營等活動起到一定影響作用的專業咨詢服務，包括不限于項目政策法律、項目產業、項目融資、項目特許經營、項目財務、項目信息、項目風險、項目綠色建筑、項目工程保險、項目資產評估、項目后評價等。

        2.0.5 委托人

        建設項目權益所有者或其合法代表者，通過合同形式明確委托對象和委托事項及相關規則的當事人或取得該當事人資格的合法繼承人。

        2.0.6 咨詢人

        接受委托人的委托，承擔被委托項目的全咨管理的當事人或取得該當事人資格的合法繼承人。

        2.0.7 單項咨詢人

        接受委托人的委托，承擔被委托項目的某項單項咨詢的當事人或取得該當事人資格的合法繼承人。單項咨詢人包括基本咨詢人和專項咨詢人。

        2.0.8 承包人

        是指根據合同約定，承擔建設項目工程施工建造承包業務的當事人及取得該當事人資格的合法繼承人。

        2.0.9 相關人

        能夠影響建設項目全過程開發活動或受到其影響的當事人或組織。

        2.0.10 總咨詢師

        由咨詢人授權委派的，作為被委托項目的全咨管理部的總負責人。

        2.0.11 部門負責人

        由咨詢人授權委派的，作為被委托項目的全咨管理部的下設部門的負責人。

        2.0.12 全咨管理部

        經咨詢人的授權，由總咨詢師組建并領導的開展全咨管理服務的機構，可設置總控管理部和若干單項管理部。簡稱“全咨管理部”。

        2.0.13 全咨管理規劃大綱

        為實現建設項目全過程工程咨詢的總體服務目標，由咨詢人對全咨管理服務進行構思和安排，在此基礎上制定的用以系統性指導開展全咨管理工作的策劃方案。

        2.0.14 全咨管理實施規劃

        由總咨詢師對全咨管理服務的系統實施而制定的指導性文件。

        2.0.15 單項咨詢實施規劃

        由部門負責人對單項咨詢服務管理的實施而制定的指導性文件。

        2.0.16 單項咨詢實施方案

        由單項咨詢人對單項咨詢服務的實施而制定的操作性文件。

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        3

        基本規定

        3.0.1 全咨管理服務宜由一家具有綜合能力的單項咨詢單位獨立實施，也可由多家具有投資決策、勘察、設計、監理、造價、招標采購、運營維護等基本咨詢服務能力和項目管理能力的單位聯合實施。由多家咨詢單位聯合實施的，應當明確聯合體牽頭單位及聯合體成員單位的權利、義務和責任。

        3.0.2 全咨管理服務宜覆蓋建設項目的投資決策階段、工程建設準備階段、工程建設階段、項目運營維護階段等四個階段。

        3.0.3 委托人應在委托全咨管理服務前，確定服務范圍、服務內容、服務標準和服務要求。

        3.0.4 委托人應在項目相關人開展工作前，將全咨管理單位及總咨詢師的基本信息書面通知項目各相關人。

        3.0.5 委托人應通過咨詢人與項目相關人進行業務溝通和聯系。

        3.0.6 咨詢人應對其全咨管理服務成果的數據真實性、有效性和科學性負責，按照全咨管理管理合同約定的各項義務承擔相應責任。

        3.0.7 咨詢人應堅持“服務業主、綜合統籌、項目優先、誠實守信”的服務原則。

        3.0.8 咨詢人應綜合運用系統工程科學理論、工程實踐經驗、項目管理方法，為委托人提供全咨管理的整體解決方案，對建設項目的全過程進行計劃組織、指揮協調、控制和評價等專業化的咨詢服務和管理服務。

        3.0.9 全咨管理宜采用數字化協同管理平臺，實現目標趨同、利益共同、行動協同的“管理一體化”。

        3.0.10 委托人可采用直接委托、競爭性談判、競爭性磋商、邀請招標、公開招標等方式選擇咨詢人，委托人應與咨詢人簽訂全咨管理服務合同。

        3.0.11 全咨管理服務酬金可按基本咨詢服務，專項咨詢服務和全過程總控管理服務的各項酬金累加計取，也可按人工成本加酬金方式計取，或按其它約定方式計取。

        3.0.12 全咨管理服務內容可提供清單式服務，服務內容按本標準附錄A的規定執行。

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        4

        全過程工程咨詢管理組織

        4.1 一般規定

        4.1.1 咨詢人應依據全咨管理合同約定，在委托人授權范圍、內容和期限內代表委托人實現對單項咨詢人、承包人等相關人的全過程總控管理，配合委托人對政府建設主管部門、第三方審查和審計機構等相關人的全過程溝通協調，通過提供高質量咨詢服務，實現建設項目的各項管理目標，全面提升項目的投資效益、建設質量和運營效率。

        4.1.2 全咨管理服務應實行總咨詢師負責制。

        4.1.3 全咨管理服務實施之前，咨詢人與總咨詢師宜簽訂全咨管理目標責任書。

        4.2 全咨管理組織模式

        4.2.1 咨詢人應依據全過程工程咨詢服務合同所約定的服務內容和期限，結合項目特點、建設規模、復雜程度及環境因素等，選派具有相應執業資格的專業人員擔任項目總咨詢師，由總咨詢師確定服務組織形式和服務人員構成，組建全咨管理部，并經委托人批準后實施。

        4.2.2 項目相關人均應實施項目團隊建設，明確團隊管理原則，規范團隊運行。

        4.2.3 項目開發建設團隊由委托人、咨詢人、單項咨詢人和承包人構成，包括決策層、管理層、執行層三個層次。

        1 委托人是項目決策層，負責確定項目的目標、重大方針和實施方案，進行宏觀控制。

        2 咨詢人是項目管理層，負責把決策層制定的目標、方針貫徹到各項工作中去，對工作進行組織、管理和協調。

        3 承包人、單項咨詢人是項目執行層，在決策層的領導和管理層的管理和協調下，通過各種技術手段，把項目投資轉化為項目資產。

        4.2.4 項目相關人關系如下：

        1 委托人與咨詢人：委托人負責項目決策，對咨詢人進行監督、檢查和考核，同時按照合同約定支付相應費用。咨詢人與委托人簽訂全咨管理服務合同，咨詢人依據合同通過全咨管理部為委托人提供貫穿項目全過程的單項咨詢服務、管理服務或綜合性服務，并對咨詢服務和管理服務的成果質量負責。

        2 咨詢人與單項咨詢人：咨詢人代表委托人管理單項咨詢人，對單項咨詢人的工作內容、工作過程、工作成果履行管理、監督和審查責任。單項咨詢人應服從咨詢人的管理，并對其所提供的單項咨詢履約成果質量負責。

        3 咨詢人與承包人：咨詢人代表委托人管理承包人，對承包人的工作內容、工作過程、工作成果履行管理、監督和審查責任。承包人應服從咨詢人的管理，并對其承擔的承包履約成果質量負責。

        4.3 委托人組織管理工作

        4.3.1 委托人應對咨詢人的服務行為進行監督、檢查和考核，確保項目正常推進。

        4.3.2 委托人的管理團隊一般由委托人代表、技術負責人、商務負責人、工程負責人、財務負責人等組成，并根據項目實際情況適當調整。

        4.3.3 委托人組織管理工作一般包括以下內容：

        1 審批總咨詢師、全咨管理部的組織架構和人員配置。

        2 明確委托人對咨詢人的授權范圍、期限和內容。

        3 明確咨詢人與項目其他相關人的責權利。

        4 審批全咨管理規劃大綱和實施規劃以及單項咨詢實施規劃和實施方案。

        5 審批咨詢人報送的項目相關人的咨詢成果，并及時進行確認。

        6 審批咨詢人報送的項目相關人的請款申請，并及時進行支付。

        7 審批咨詢人報送的項目實施過程中發生的各變更事項，并及時進行確認。

        8 審批咨詢人報送的項目實施過程突發的重大安全事件的處置原則和處置方案，并參與配合工程質量安全事故的調查和處理。

        9 溝通協調解決項目各相關人之間的爭議及存在的問題。

        10 組織項目后評價和全咨管理績效評價。

        4.3.4 委托人應按照合同約定向咨詢人提供開展全咨管理服務工作所需的辦公、交通、通信、生活等必要的設施。

        4.4 咨詢人組織管理工作

        4.4.1 咨詢人應根據項目實際需要，合理安排派駐現場的服務機構。

        4.4.2 咨詢人應與總咨詢師協商制定全咨管理目標責任書，一般包括以下內容：

        1 明確總控管理目標和目標實現的評價原則、內容和辦法。

        2 明確單項咨詢目標和目標實現的評價原則、內容和辦法。

        3 明確全咨管理部與單項咨詢人之間的責權利。

        4 明確咨詢人與全咨管理部之間的責權利。

        5 明確咨詢人對總咨詢師的授權范圍、期限和內容。

        6 明確咨詢人對全咨管理部的資源配置要求。

        7 明確咨詢人對總咨詢師和全咨管理部的績效考核辦法和獎懲辦法。

        8 明確項目實施過程中產生的責任問題的評判原則和處置方案。

        9 明確項目實施過程中突發的重大事件的處置原則和處置方案。

        10 明確項目執行完畢或提前終止情況下的全咨管理部解散方案。

        4.4.3 咨詢人應配備滿足全咨管理部開展工作所需要的人力、材料、機具、設備和資金等資源。

        4.4.4 咨詢人應批準全過程工程總控管理規劃大綱和總控管理實施規劃，單項咨詢實施規劃和實施方案。

        4.4.5 咨詢人應對總咨詢師和全咨管理部授權范圍、期限和內容內的工作進行全過程的監督、指導和管控，對履約過程中存在的問題和不足應及時提出解決建議和整改措施。

        4.4.6 咨詢人應審核項目實施過程中突發的重大事件的處置方案。

        4.4.7 咨詢人應負責維護與項目委托人、承包人和單項咨詢人等相關人的良好合作關系，定期對全咨管理部的執行情況進行檢查。

        4.4.8 咨詢人應對全咨管理部的管理行為和管理結果負責，對全咨管理部工作進行全面指導和支持。

        4.5 總咨詢師任命、職責和權限

        4.5.1 全咨管理服務合同簽訂后，咨詢人應及時將總咨詢師任命書、授權委托書書面通知委托人。

        4.5.2 當多家咨詢機構以聯合體方式承擔全咨管理服務時，總咨詢師應由牽頭單位派出，并由聯合體成員共同授權。

        4.5.3 總咨詢師宜符合以下任職條件要求：

        1 取得一項或以上類似項目工程建設類注冊職業資格或具有工程類、經濟類高級職稱。

        2 總咨詢師宜在同一時間內擔任一個建設項目的總咨詢師，當在同一時間內擔任一個以上建設項目的總咨詢師時，應取得委托人的書面同意。

        3 具備一定建設項目的管理知識體系。

        4 具有一定類似建設項目的管理經驗。

        5 具備良好的策劃、組織、領導、溝通、協調和指揮能力。

        6 具有良好的職業操守和個人信譽。

        4.5.4 總咨詢師應依據全咨管理服務合同，并在咨詢人的授權范圍、期限和內容內代表咨詢人全面領導并主持全咨管理部的工作，實現建設項目的總體目標，一般應履行以下職責：

        1 參與制定全咨管理目標責任書，并簽訂全咨管理目標責任書，按照目標責任書規定和咨詢人的授權范圍、期限和內容為全咨管理服務負總責。

        2 參與組建全咨管理部，確定全咨管理部各部門設置及部門職責，確定全咨管理部各部門人員配置及其崗位職責。

        3 參與全咨管理的任務分解，資源配置和利益分配等事宜。

        4 審核全咨管理規劃大綱、全咨管理實施規劃、單項咨詢任務書和單項咨詢實施方案，并取得委托人的批復。

        5 審核制定全過程總控管理范圍、流程、制度和單項咨詢實施方案等，并檢查和監督其執行情況。

        6 審核單項咨詢人和承包人的各項履約成果，并取得委托人的批復。

        7 審核單項咨詢人和承包人的各項請款申請，并協調委托人及時支付。

        8 協調解決項目實施過程中產生的重大變更認定和處置。

        9 協調解決項目實施過程中產生的責任的劃分和處置。

        10 協調解決項目實施過程中突發的重大事件的調查和處置。

        11 協調解決委托人、承包人和各相關人之間的有關爭議或糾紛。

        12 對全咨管理服務團隊建設和管理負責，定期組織評價團隊工作績效。

        4.5.5 總咨詢師一般應具有以下權限：

        1 參與全咨管理目標責任書制定的權利。

        2 參與全咨管理部組建和資源配置的權利。

        3 參與全咨管理規劃大綱和實施方案策劃的權利。

        4 參與全咨管理范圍內的重大事項決策的權利。

        5 參與全咨管理范圍內的分包人選擇和管理的權利。

        6 參與全咨管理范圍內的重大采購決策和管理的權利。

        7 行使咨詢人授權范圍、期限和內容內的各項權利。

        8 行使全咨管理范圍內的資源分配和利益分配的權利。

        9 行使主持單項咨詢人工作評價和全咨管理部各部門管理績效的權利。

        10 行使全咨管理范圍內的其他各項管理權限。

        4.6 全咨管理部組建、設置和職責

        4.6.1 全咨管理部應在項目啟動前建立，在全咨管理服務履約完成后或按和合同約定解散，全咨管理部應承擔項目實施的管理任務和實現目標的責任。

        4.6.2 全咨管理部一般應下設全過程總控管理部（簡稱“總控部”），同時應結合項目全咨管理需要統籌考慮其他相關部門的設置，如項目投資決策管理部（簡稱“前期部”）、工程勘察設計管理部（簡稱“設計部”）、工程監理服務管理部（簡稱“工程部”）、工程招標采購管理部（簡稱“招采部”）、工程投資造價管理部等部門（簡稱“造價部”）、項目運營維護管理部（簡稱“運維部”）或其他相關管理部門。各部門管理職責分工宜按本標準附錄B的規定執行。全咨管理部各部門主要工作職責一般包括以下內容：

        1 全過程總控管理部：負責項目的總體溝通、協調、組織和管理及其他部門沒有覆蓋的工作。

        2 項目投資決策管理部：負責對項目投資決策綜合性咨詢進行全過程管理。

        3 工程投資造價管理部：負責對項目工程投資造價咨詢進行全過程管理

        4 工程勘察設計管理部：負責對項目工程勘察設計咨詢進行全過程管理。

        5 工程招標采購管理部：負責對項目工程招標采購咨詢進行全過程管理。

        6 工程監理服務管理部：負責對項目工程監理和施工進行全過程管理。

        7 項目運營維護管理部：負責對項目資產運營和設施運行進行全過程管理。

        8 其他必要相關管理部：負責對項目的相關專項咨詢或其他未盡事項進行全過程管理，如報批報建管理部、信息化管理部等。

        4.6.3 全咨管理部可根據項目全咨管理需要增設若干副總咨詢師，副總咨詢師應依據分工協助總咨詢師的工作。

        4.6.4 全咨管理部應依據部門設置情況，配置相應的部門負責人，負責相應部門的管理工作，部門負責人一般應履行以下職責：

        1 主持單項咨詢管理部的全面工作，對單項咨詢的管理目標負責。

        2 組織編制本部門實施規劃、單項咨詢任務書、管理制度、管理流程等，并遵照落實。

        3 審核本部門單項咨詢實施方案，并監督控制。

        4 負責完成上級主管領導或主管部門安排的其他相關工作。